Banka Barclays dostala rekordní pokutu za „obchod století“ | E15.cz

Banka Barclays dostala rekordní pokutu za „obchod století“

Banka Barclays dostala rekordní pokutu za „obchod století“
26. listopadu 2015 • 18:09
Rekordních 72 milionů liber (2,8 miliardy korun) musí zaplatit britská banka Barclays za to, že si příliš zjednodušila kontrolní procesy. V tomto případě jde o transakci, kterou dohodla pro své bohaté a politicky angažované klienty. Podle jednoho z vysokých manažerů, na něhož se odvolává agentura Reuters, ale tak banka získala „obchod století“, neboť hodnota transakce činila 1,9 miliardy liber (73,2 miliardy korun).

Banka transakci sjednala v letech 2011 a 2012 a uskutečnila ji pro skupinu majetných klientů. Pracovníci banky věděli, že jsou mezi nimi politicky exponované osoby, které by měla banka prověřovat důkladněji. To však Barclays neudělala a své standardní procedury naopak urychlila, uvedl Úřad pro finanční etiku (FCA).

U politicky exponovaných osob existuje nebezpečí, že by mohly využívat svého postavení k osobnímu prospěchu. Banky v Británii i jinde na světě musejí při jednání s těmito klienty dodržovat přísnější pravidla.

Nedráždit vlivné

„Strategií banky Barclays bylo požadovat informace, pouze když to bylo naprosto nezbytné, a nesnažit se tyto klienty 'dráždit' mnoha požadavky,“ dodal FCA.

Banka nechtěla, aby se podrobnosti o klientech a transakci nedostaly do počítačového systému, jak by tomu jinak běžně bylo, a podnikla kvůli tomu prý neobvyklé kroky. Koupila například sejf, který byl určen speciálně na uchování některých inkriminovaných dokumentů. Klientům slíbila, že když se jejich jména dostanou na veřejnost, zaplatí jim skoro 38 milionů liber.

Banka přišla o výtěžek z obchodu

„Barclays zašla až moc daleko, aby vyhověla zákazníkovi,“ uvedl FCA, který totožnost klientů v tomto případu nezveřejnil, ani u nich nezjistil podíl na trestné činnosti.

Pokuta je nejvyšší, jakou kdy FCA nebo jeho předchůdce uložil za pochybení kvůli možné trestné činnosti finančního charakteru. Barclays musela podle FCA odevzdat výtěžek z obchodu, což bylo více než 52 milionů liber. Samotná pokuta činí 20 milionů liber.

Autor: ČTK
 

businessinfo.cz

  • Stát shromažďuje příliš mnoho dat, hrozí zneužití, varují poplatníci před kontrolním hlášením
  • Česká firma vyvinula unikátní metodu pomáhající rozkládat plasty, uplatnění najde v Číně
  • Na solárním boomu v Česku vyrostlo množství firem. Teď hledají příležitost v zahraničí
  • Chile: Exportéry láká trh s otevřenou náručí